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美国两家ICO公司被罚 SEC对监管从来都是认真的

11月18日,SEC对被调查的两家ICO企业Airfox和Paragon做出处罚方案,两家企业承诺将其ICO代币注册为证券,同时退还投资者资金。
尽管时松时紧,但美国对加密业监管从来都是认真的。11月16日,SEC(美国证券交易委员会)数字资产证券发行与交易声明发布。11月18日,SEC对被调查的两家ICO企业Airfox和Paragon做出处罚方案,两家企业承诺将其ICO代币注册为证券,同时退还投资者资金。ICO在2018年年前和年后的繁荣,一时之间掩盖了它是高风险投资的本质。逐利性和盲从性在助推了这个一时繁华的市场之后,终归还是引来了监察机构的“秋后算账”。早在今年9月份,SEC执法部门联合主任Stephanie Avakian在演讲中提到,监管机构很有可能将对那些未遵守注册要求的项目方提出“更实质性的补救措施”。时隔两个月,Airfox和Paragon两家企业被美证监会约谈。是牢狱之灾还是花钱消灾,两家公司理智的选择了后者。
记者了解到,Airfox公司的代币名称为AIR,融资了1500万美元,最高价0.08美元,目前价格0.001美元。另外一家名为Paragon的公司代币名称为PRG,融资了1200万美元,最高价接近1.89美元,目前价格0.06美元。可以看出,两家公司的币价都跌了90%以上,处于严重破发的状态。根据SEC的规定,投资者将以购买时的数字货币估值,获得美元赔付和相应的利息。这还不算完,即便投资者已经出售相关数字货币,只要有交易证据,也可以要求这两家公司赔偿在过去遭受的损失。总结为一句话,就是你投了多少钱,不仅可以一分不少拿回来,还能获得利息。
“稳赚不赔”的买卖,这在任何一个市场都可谓天方夜谭。此次美国证券交易委员会的处罚,可谓韭菜们的福音,项目方的噩梦。“杀鸡儆猴”:未来或有更多项目破产。一直以来,美国都是ICO发起和募资最多的国家。记者注意到,此次两家公司受罚,SEC关注的是“必须注册证券”这项法定要求,而非两家公司涉嫌欺诈。根据SEC的规定,以投资合约发行和销售的数字资产,无论在交易过程中被冠以何种名称或使用何种技术,均属于证券。对于未注册并违规发行数字资产,不仅需要支付罚金,同时需要按照证券交易法进行证券注册。在注册过程中,如果投资数字资产的投资者要求赔偿,数字证券发行方必须满足其要求。同时,持有数字资产证券或提供相关投资咨询服务的投资机构,必须依法注册,并且承担受监管和受托人责任。目前,SEC把代币定性为功能型代币和证券型代币,证券型代币会受到美证监会的监管。市场目前虽有一大半的代币符合证券型代币的定义,但是SEC一直没有实质性举动,可谓“睁一只眼闭一只眼”。SEC的模棱两可终于有了结果。11月16日,SEC官网发布了一份“数字资产证券发行与交易声明”, 解释了其监管ICO产品、加密交易所、二级市场交易平台和其他促进令牌交易的实体路线图。规定显示,一方面所有证券型代币都要遵循证券交易法,另一方面所有在运行的交易所都要在SEC进行注册或取得豁免注册的权利。此次SEC的声明为Airfox和Paragon两公司受罚埋下了伏笔。而种种迹象表明,此次两家公司受罚仅仅是美国证券交易委员会重拳出击的一个开端。在对Paragon和AirFox进行打击之后,美国证券交易委员会执法部门联合主任斯蒂芬妮•阿瓦基安(Stephanie Avakian)强调,美国证券交易委员会将继续调查违反联邦安全法的令牌销售,目的是打倒美国证券交易委员会认为是证券的ICO 。CCN撰稿人、福布斯分析师Joseph Young分析称, SEC最近对两个进行ICO的加密初创公司Paragon和AirFox的打击,可能导致许多区块链和加密项目宣布在未来几个月内破产。谨慎中前行:监管时刻不放松自2014年7月,纽约州金融服务管理局提出“数字货币许可证制度”以来,美国就开始了对区块链和数字货币这一领域的监管。纽约州也因此成为了美国50个州中率先开始监管的州。
今年以来,随着ICO负面新闻频发,美国逐渐加强了对ICO的监管力度。3月7日,美国证券交易委员会开始监管使用 SAFT 协议的 ICO,并向 80 家数字货币公司发出传票。3月11日,SEC宣布,数字货币交易所必须要进行注册。SAFT(Simple Agreement for Future Tokens),可以称为未来令牌简单协议,是数字货币开发商向合格投资者提供的投资合同。协议承诺在网络或公司未来运营时交付一定数量的数字货币。SAFT协议能在一定程度上组织项目方发币后跑路的行为,保障投资者的资金安全。今年9月,美国金融业监管局(FINRA)警告投资者,SAFT框架绝不是监管部门批准的保证,投资者要警惕ICO发行者宣称采用SAFT框架作为投资安全或监管合规的证据。截至到今年9月底, SEC对ICO的调查显著增加,报告中有30次提及ICO。而在2017年的年度执法报告中,ICO只被提到4次。相关报道显示,目前SEC已向多达80家加密货币公司所发出传讯,包括电子商务公司Overstock的子公司tZero,并要求他们提交与代币销售相关的文件。美国一直是全球加密业风向标。此次SEC数字资产证券发行与交易声明和SEC对两家公司的处罚是一个逐渐明朗的监管信号。

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